快訊 來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 2023-04-25 09:16:54
監(jiān)管要聞
證監(jiān)會(huì)就規(guī)范證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管活動(dòng)公開(kāi)征求意見(jiàn)
4月21日，證監(jiān)會(huì)就《證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)。《管理規(guī)定》明確了證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)有關(guān)要求。一是要求證券期貨交易所實(shí)施專(zhuān)區(qū)管理，統(tǒng)一專(zhuān)區(qū)交易時(shí)延，建設(shè)運(yùn)維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級(jí)系統(tǒng)的受托方要求。二是從資源保障、資源分配、服務(wù)申請(qǐng)、服務(wù)協(xié)議、收費(fèi)要求、服務(wù)退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關(guān)服務(wù)的公平合理。三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，證券期貨交易所需建立健全監(jiān)控指標(biāo)及應(yīng)急處置機(jī)制。《管理規(guī)定》還明確了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源有關(guān)要求。一是從安全保障方面，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的一般要求作出規(guī)定。二是從能力評(píng)估、治理架構(gòu)、盡職調(diào)查等方面確保證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠保障客戶(hù)設(shè)施的安全運(yùn)行。三是明確證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨交易所的報(bào)告要求。
【資料圖】
證監(jiān)會(huì)：對(duì)澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)欺詐發(fā)行相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等違規(guī)主體實(shí)施精準(zhǔn)打擊
4月21日，澤達(dá)易盛案、紫晶存儲(chǔ)案系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件，社會(huì)影響廣泛。證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)于為上市公司提供保薦、承銷(xiāo)服務(wù)的證券公司、出具審計(jì)報(bào)告的或者法律意見(jiàn)書(shū)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等違規(guī)主體實(shí)施精準(zhǔn)打擊。如果相關(guān)中介機(jī)構(gòu)故意參與造假，情節(jié)惡劣，堅(jiān)決嚴(yán)懲，從重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理；如果相關(guān)中介機(jī)構(gòu)主要涉嫌執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)的情形，證監(jiān)會(huì)將按照過(guò)責(zé)相當(dāng)?shù)姆ㄖ卫砟睿C合考慮違法程度、案件情況、執(zhí)法效率、賠償投資者損失意愿和能力等因素，依法妥善處理，讓中介機(jī)構(gòu)為其未勤勉盡責(zé)的執(zhí)業(yè)行為付出代價(jià)。
監(jiān)管動(dòng)態(tài)
上市公司
*ST紫晶（688086.SH）、*ST澤達(dá)（688555.SH）：被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市
4月21日，*ST紫晶、*ST澤達(dá)發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定的重大違法行為，上交所依法對(duì)上述兩家公司實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及“關(guān)鍵少數(shù)”予以嚴(yán)懲，作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，并統(tǒng)籌推進(jìn)行政、民事、刑事立體追責(zé)。上交所貫徹“零容忍”要求，依規(guī)盡速對(duì)兩公司實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，堅(jiān)決將其從科創(chuàng)板市場(chǎng)清退，并同步作出紀(jì)律處分決定，對(duì)控股股東、董事長(zhǎng)等“首惡”作出公開(kāi)認(rèn)定終身不適合擔(dān)任董監(jiān)高的頂格處理。
珠江股份（600684.SH）：因監(jiān)事配偶短線(xiàn)交易，收警示函
4月18日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)盧梅英采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，盧梅英于2020年6月起擔(dān)任廣州珠江發(fā)展集團(tuán)股份有限公司職工監(jiān)事。2021年11月2日至2022年10月18日期間，其配偶唐盛通過(guò)其證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)“珠江股份”股票。
盧梅英作為珠江股份的監(jiān)事，其配偶上述交易“珠江股份”股票的行為違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線(xiàn)交易。
ST三圣（002742.SZ）：因擔(dān)保事項(xiàng)違規(guī)，收警示函
4月17日，重慶證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)重慶三圣實(shí)業(yè)股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，重慶三圣實(shí)業(yè)股份有限公司存在以下問(wèn)題：
一、擔(dān)保事項(xiàng)未審議且未披露；二、存在資金占用事項(xiàng)。上述行為不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》等相關(guān)要求，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信披辦法》））第三條、第十四條、第十五條、第二十二條的規(guī)定。
*ST易尚（002751.SZ）：涉控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金等，被責(zé)令改正
4月23日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市易尚展示股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，公司存在以下問(wèn)題：一、未披露與控股股東的非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)；二、2019年至2021年財(cái)務(wù)報(bào)告不準(zhǔn)確。此外，公司在關(guān)聯(lián)交易審議及披露、內(nèi)幕信息知情人登記管理、董事會(huì)會(huì)議記錄管理等方面存在不規(guī)范情形。
上述情形反映出公司在公司治理、內(nèi)部控制、信息披露等方面規(guī)范運(yùn)作存在問(wèn)題。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條和《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》第二十一條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
高能環(huán)境（603588.SH）：公司董事、副總裁魏麗被留置調(diào)查
4月18日，高能環(huán)境公告，公司收到蘇州市姑蘇區(qū)監(jiān)察委員會(huì)簽發(fā)的《立案通知書(shū)》和《留置通知書(shū)》，公司董事、副總裁魏麗被立案調(diào)查并實(shí)施留置措施。目前，公司董事、監(jiān)事及其他高管均正常履職，公司董事會(huì)依法履職，不會(huì)受到上述事項(xiàng)影響，公司財(cái)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況正常。
證券公司
方正證券（601901.SH）：因存在基金銷(xiāo)售違規(guī)問(wèn)題，一營(yíng)業(yè)部及責(zé)任人遭出具警示函
4月18日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，方正證券龍港大道證券營(yíng)業(yè)部存在向無(wú)基金從業(yè)資格人員和非營(yíng)銷(xiāo)崗位人員下達(dá)基金銷(xiāo)售任務(wù)的情形，并將無(wú)基金從業(yè)資格人員的基金銷(xiāo)售關(guān)系及后續(xù)銷(xiāo)售業(yè)績(jī)提成下掛至其他營(yíng)銷(xiāo)人員名下。
浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反相關(guān)規(guī)定，因此決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
華西證券（002926.SZ）：一營(yíng)業(yè)部因投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行不嚴(yán)格，收警示函
4月18日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司鄭州經(jīng)三路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，華西證券股份有限公司鄭州經(jīng)三路證券營(yíng)業(yè)部存在開(kāi)戶(hù)過(guò)程中對(duì)部分客戶(hù)資產(chǎn)證明材料審核不審慎，導(dǎo)致投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行不嚴(yán)格等問(wèn)題。
上述事項(xiàng)不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三條規(guī)定，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
國(guó)泰君安（601211.SH）：一員工因存在多項(xiàng)違規(guī)行為，收警示函
4月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)泰君安證券股份有限公司深圳登良路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，國(guó)泰君安證券股份有限公司深圳登良路證券營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷(xiāo)售，銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)未勤勉盡責(zé)，向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，回訪(fǎng)時(shí)告知客戶(hù)應(yīng)對(duì)口徑，并為客戶(hù)與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)。
基金/投資公司
寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資：兩私募產(chǎn)品因違規(guī)進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)“黑名單”
4月23日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱(chēng)，因在“中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”項(xiàng)目網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)行為，協(xié)會(huì)將“凌頂望岳三十號(hào)私募證券投資基金“和“凌頂望岳三十一號(hào)私募證券投資基金”兩只產(chǎn)品列入限制名單，限制時(shí)限自4月23日至10月22日，限制期內(nèi)不得認(rèn)購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施基金。
港澳資訊：因兩項(xiàng)違規(guī)，收警示函
4月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司存在以下行為：一是業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)部分留痕記錄不完整、部分客戶(hù)的投顧服務(wù)記錄缺失，業(yè)務(wù)留痕管理和檔案管理不到位；二是部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問(wèn)。
上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
和耕傳承：因部分宣傳推介材料存在誤導(dǎo)性陳述等，被責(zé)令改正
4月18日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司實(shí)施責(zé)令改正措施的決定》。
經(jīng)查，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在以下問(wèn)題：一是部分宣傳推介材料存在誤導(dǎo)性陳述。二是與第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)合作時(shí)未能采取充分措施確保業(yè)務(wù)獨(dú)立。
上述行為違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十四條第一項(xiàng)規(guī)定和《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》第二十四條第三款規(guī)定。
杰思天信：因未對(duì)所管理基金新入伙的4名投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示，收警示函
4月20日，新疆證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)杰思天信投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下違規(guī)情形：一是未對(duì)所管理基金新入伙的4名投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示；二是公司原股東于2019年7月將所持40%股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)刂翙z查日，公司未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新出資人和高管人員信息。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定。
大連銀行：因存在分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的情況，被責(zé)令改正
4月23日，大連證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)大連銀行股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，大連銀行股份有限公司存在分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的情況。
該問(wèn)題違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條第四項(xiàng)的規(guī)定，根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
齊商銀行：因基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)五項(xiàng)違規(guī)，被責(zé)令改正
4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)齊商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，齊商銀行存在以下問(wèn)題:
一是負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門(mén)員工人數(shù)的 1/2；二是未對(duì)2021年1月以來(lái)新增銷(xiāo)售基金產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查；三是未對(duì)代銷(xiāo)的基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；四是將基金銷(xiāo)售收入作為主要考核指標(biāo)；五是部分從事基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員和合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格。
臨商銀行：因三項(xiàng)違規(guī)，被責(zé)令改正
4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)臨商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，臨商銀行存在以下問(wèn)題：一是未制定完善的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；二是未建立基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制；三是未于 2022 年3月底前完成年度監(jiān)察稽核報(bào)告。
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