財經 來源：中國金融新聞網 2022-01-24 16:39:03
本網訊 近年來，人行陜西銅川市中支深化內控機制建設，從營造良好氛圍、夯實主體責任、強化問題導向、狠抓執行落實等方面入手，通過內控機制的完善、精細化管理，促進內部治理能力進一步提升。該行明確單位負責人為內部控制第一責任人，“一把手”對內控工作“親自抓、親自管”；組織全行各部門負責人召開內控領導小組暨“大監督”工作會議，通報負面問題清單及整改情況，對內部控制工作進行全面安排部署。
為了進一步夯實內控主體責任，人行銅川市中支明確了四級責任體系，即：黨委為決策責任，對內控建設進行總體全面研究部署，為內控建設提供資源保障；分管領導、各主責部門、各科室負責人為直接責任，負責內部控制建設的具體實施和問題整改；內審、紀檢、辦公室為監督責任，對內部控制建設進行日常監督，評估內控機制運行情況；人事科等績效考核部門為考核責任，負責將內審部門提供的內控機制運行反饋問題和評估結果，作為重要依據納入科室和人員績效考核。同時，該行制作了《檢查發現問題負面清單》及《內控機制建設主責部門工作任務分解表》，引領各部門按照職責分工共同協作，形成廣泛參與、主動作為、協調一致的內控工作新格局。
在厘清責任的基礎上，人行銅川市中支以制度梳理為切入點，由辦公室負責對全行性制度進行梳理完善，進一步補全制度漏洞，修訂完善不合理制度，清理已失效制度，改善工作流程，各科室結合自身業務對各自條線上的制度進行梳理，增強制度的全面性、系統性、集成性；推動形成“制度管人、流程管事”的常態化、長效化運行機制；以近3年內外部審計和全面從嚴治黨檢查發現的負面清單整改為切入點，明確問題類型，分類落實整改。通過扎實整改，該行進一步夯實了內控基礎工作，推動從源頭上解決問題，實現內部管理精細化。
為了確保內控落實到位，人行銅川市中支把內控與各項工作緊密結合，領導班子全體成員率先垂范，帶頭遵守各項內控制度，以“內部控制優先”的思維部署推進工作；強化操作人員風險意識，確保每一項業務開展都處于嚴格的內部監控之下，實現“內控+業務”的嵌入式管理；完善審計整改聯動機制，發揮“大監督”合力，以持續的督查督辦、監督問責鞏固成果，通過內控機制的完善，最終促進中支內部治理能力提升。
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